【谷騰環保網訊】甲地(di)生態(tai)環(huan)境部門(men)在立案(an)查(cha)(cha)處擅自停(ting)運治理設施案(an)件中，根(gen)據當(dang)事人申請組織了行政處罰聽(ting)證會(hui)。聽(ting)證會(hui)后(hou)就能否補充調查(cha)(cha)，存在不同(tong)觀(guan)點。有(you)觀(guan)點認為聽(ting)證意味著(zhu)調查(cha)(cha)結束，不可補充調查(cha)(cha)；也(ye)有(you)觀(guan)點認為法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規(gui)未規(gui)定僅可一次聽(ting)證，故可以(yi)補充調查(cha)(cha)后(hou)再(zai)聽(ting)證。本文(wen)將依據現行有(you)效的(de)《行政處罰法(fa)(fa)(fa)》《生態(tai)環(huan)境行政處罰辦法(fa)(fa)(fa)》等國家法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規(gui)規(gui)定，以(yi)及最高法(fa)(fa)(fa)院公布的(de)指導(dao)性判例、生態(tai)環(huan)境部有(you)關解釋答(da)復(fu)政策，對(dui)該問(wen)題進行深入分析論證。

一、聽證會后補充調查的不同觀點及爭議焦點

一種觀點(dian)認為(wei)聽證(zheng)(zheng)會(hui)后不(bu)應再補充調(diao)查(cha)(cha)，其(qi)主要依據(ju)(ju)是(shi)程序正義(yi)原(yuan)則和禁止不(bu)利變更(geng)原(yuan)則。按照《行(xing)政處(chu)罰(fa)法》第六十(shi)五條(tiao)規(gui)定(ding)(ding)，聽證(zheng)(zheng)結(jie)束后，行(xing)政機(ji)關應當(dang)根據(ju)(ju)聽證(zheng)(zheng)筆錄(lu)，依照該法第五十(shi)七條(tiao)規(gui)定(ding)(ding)作出決定(ding)(ding)，不(bu)應再繼續(xu)補充調(diao)查(cha)(cha)。在處(chu)罰(fa)告知(zhi)前，執(zhi)法人員已制作案件調(diao)查(cha)(cha)報(bao)告，視為(wei)調(diao)查(cha)(cha)終(zhong)結(jie)，若聽證(zheng)(zheng)后因當(dang)事(shi)人異議進行(xing)補充調(diao)查(cha)(cha)再處(chu)罰(fa)，聽證(zheng)(zheng)會(hui)將淪為(wei)執(zhi)法機(ji)關的(de) “問(wen)題發現會(hui)”，違背(bei)聽證(zheng)(zheng)本意。

另一種觀點則主張(zhang)聽證(zheng)會后可(ke)以(yi)(yi)補充(chong)調查，依(yi)據是實體正義(yi)原則。聽證(zheng)程序(xu)旨在(zai)保障當事(shi)人(ren)表(biao)達(da)意見機會，并非終止執法(fa)機關調查權，對(dui)出(chu)現的問題應允許執法(fa)機關自(zi)我糾錯，畢竟處罰告知書(shu)是擬作出(chu)處罰，最終以(yi)(yi)行(xing)政處罰決定書(shu)記載內(nei)容(rong)為準。

爭(zheng)議焦點在于(yu)聽證程(cheng)序與調查(cha)終結的關系認(ren)定，以及如何平衡程(cheng)序正義與實(shi)體正義在行政處罰中的實(shi)現。

二、現行有關法律規定分析

（一）《行政(zheng)處罰法》關于調(diao)查終結與聽(ting)證程序的規定

《行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)法(fa)》第(di)五(wu)十七條規(gui)(gui)定(ding)(ding)：“調查(cha)(cha)終結，行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)機(ji)(ji)關(guan)(guan)負責(ze)人(ren)(ren)應(ying)當(dang)對(dui)調查(cha)(cha)結果(guo)進(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)審查(cha)(cha)，根據(ju)(ju)不同(tong)情(qing)況，分(fen)別作(zuo)出(chu)(chu)決(jue)(jue)定(ding)(ding)。” 該條表明(ming)調查(cha)(cha)終結是行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)機(ji)(ji)關(guan)(guan)負責(ze)人(ren)(ren)作(zuo)出(chu)(chu)決(jue)(jue)定(ding)(ding)之前的(de)(de)階段(duan)。聽(ting)(ting)證(zheng)程(cheng)(cheng)(cheng)序規(gui)(gui)定(ding)(ding)在《行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)法(fa)》第(di)四(si)節，第(di)六十三條第(di)一款明(ming)確了行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)機(ji)(ji)關(guan)(guan)擬作(zuo)出(chu)(chu)特(te)定(ding)(ding)較重行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)決(jue)(jue)定(ding)(ding)時，應(ying)當(dang)告知當(dang)事(shi)人(ren)(ren)有要求(qiu)聽(ting)(ting)證(zheng)的(de)(de)權利，當(dang)事(shi)人(ren)(ren)要求(qiu)聽(ting)(ting)證(zheng)的(de)(de)，行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)機(ji)(ji)關(guan)(guan)應(ying)當(dang)組織聽(ting)(ting)證(zheng)。第(di)六十五(wu)條規(gui)(gui)定(ding)(ding)：“聽(ting)(ting)證(zheng)結束后(hou)(hou)，行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)機(ji)(ji)關(guan)(guan)應(ying)當(dang)根據(ju)(ju)聽(ting)(ting)證(zheng)筆錄，依照本法(fa)第(di)五(wu)十七條的(de)(de)規(gui)(gui)定(ding)(ding)，作(zuo)出(chu)(chu)決(jue)(jue)定(ding)(ding)。” 從(cong)立法(fa)篇(pian)章設(she)計來(lai)看，聽(ting)(ting)證(zheng)程(cheng)(cheng)(cheng)序并非調查(cha)(cha)終結的(de)(de)標志(zhi)，而是針對(dui)重大行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)在普(pu)通程(cheng)(cheng)(cheng)序中規(gui)(gui)定(ding)(ding)的(de)(de)特(te)殊環節或程(cheng)(cheng)(cheng)序，是對(dui)普(pu)通程(cheng)(cheng)(cheng)序的(de)(de)補充。這意味(wei)著(zhu)在行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)機(ji)(ji)關(guan)(guan)負責(ze)人(ren)(ren)作(zuo)出(chu)(chu)決(jue)(jue)定(ding)(ding)之前，調查(cha)(cha)程(cheng)(cheng)(cheng)序并未(wei)必然結束，聽(ting)(ting)證(zheng)會后(hou)(hou)若有需要進(jin)一步調查(cha)(cha)的(de)(de)情(qing)形，行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)機(ji)(ji)關(guan)(guan)應(ying)當(dang)繼續(xu)調查(cha)(cha)，查(cha)(cha)清事(shi)實(shi)后(hou)(hou)再作(zuo)決(jue)(jue)定(ding)(ding)；若案件事(shi)實(shi)已(yi)查(cha)(cha)清、證(zheng)據(ju)(ju)確鑿，則可由行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)機(ji)(ji)關(guan)(guan)負責(ze)人(ren)(ren)集(ji)體討論作(zuo)出(chu)(chu)行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)決(jue)(jue)定(ding)(ding)。

 （二(er)）《生(sheng)態(tai)環境行政(zheng)處罰辦(ban)法(fa)》的相關規定

《生態(tai)環(huan)境行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)(chu)罰(fa)辦(ban)法》同樣遵(zun)循《行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)(chu)罰(fa)法》的(de)(de)基本原則(ze)和程(cheng)序框架。在生態(tai)環(huan)境行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)(chu)罰(fa)中(zhong)，對(dui)于聽證程(cheng)序后(hou)(hou)的(de)(de)處(chu)(chu)(chu)(chu)理，雖(sui)然沒有專門針對(dui)聽證會后(hou)(hou)補(bu)充調(diao)查(cha)的(de)(de)具體細(xi)化(hua)規(gui)定，但應(ying)依據(ju)上(shang)位法《行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)(chu)(chu)罰(fa)法》的(de)(de)相關規(gui)定執行(xing)(xing)(xing)。即聽證會后(hou)(hou)，生態(tai)環(huan)境部門若發現需要進一(yi)步調(diao)查(cha)核實(shi)的(de)(de)情況，如當(dang)事人在聽證中(zhong)提出(chu)了新的(de)(de)事實(shi)、理由(you)或證據(ju)，可(ke)能影響案件(jian)定性或處(chu)(chu)(chu)(chu)理結果的(de)(de)，應(ying)當(dang)繼(ji)續進行(xing)(xing)(xing)調(diao)查(cha)。

三、法院指導性判例的參考價值

（一）鄭州(zhou)鐵路運輸(shu)中級(ji)人(ren)民(min)法(fa)院（2021）豫 71 行終 161 號行政判決書

在(zai)(zai)該案例中，上訴人(ren)某(mou)(mou)(mou)公(gong)(gong)司認(ren)為(wei)被上訴人(ren)某(mou)(mou)(mou)市(shi)生態(tai)環(huan)境(jing)局在(zai)(zai)聽(ting)證(zheng)(zheng)后對(dui)其(qi)法(fa)(fa)定(ding)代表(biao)人(ren)張某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)進(jin)(jin)行(xing)(xing)調(diao)(diao)(diao)查(cha)詢問違(wei)反《行(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)法(fa)(fa)》相(xiang)關程序(xu)(xu)規定(ding)，該聽(ting)證(zheng)(zheng)后取(qu)得(de)的(de)(de)(de)新證(zheng)(zheng)據不能作為(wei)定(ding)案依(yi)據。二審法(fa)(fa)院認(ren)為(wei)，盡管對(dui)張某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)的(de)(de)(de)詢問時間在(zai)(zai)聽(ting)證(zheng)(zheng)程序(xu)(xu)后，但在(zai)(zai)此之前(qian)，行(xing)(xing)政(zheng)機關已(yi)開(kai)展(zhan)現(xian)場檢查(cha)、對(dui)公(gong)(gong)司生產負責(ze)人(ren)調(diao)(diao)(diao)查(cha)詢問等程序(xu)(xu)，能夠確定(ding)公(gong)(gong)司存(cun)在(zai)(zai)未(wei)批先建和環(huan)境(jing)保護設施未(wei)“三(san)同時” 的(de)(de)(de)基本事(shi)實，且對(dui)張某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)詢問是在(zai)(zai)作出行(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)之前(qian)，故某(mou)(mou)(mou)市(shi)生態(tai)環(huan)境(jing)局在(zai)(zai)聽(ting)證(zheng)(zheng)程序(xu)(xu)后對(dui)張某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)進(jin)(jin)行(xing)(xing)詢問不屬于程序(xu)(xu)違(wei)法(fa)(fa)。此判例表(biao)明，聽(ting)證(zheng)(zheng)會(hui)后行(xing)(xing)政(zheng)機關基于全面調(diao)(diao)(diao)查(cha)案件(jian)事(shi)實的(de)(de)(de)需要，在(zai)(zai)一定(ding)條(tiao)件(jian)下進(jin)(jin)行(xing)(xing)補(bu)充(chong)調(diao)(diao)(diao)查(cha)并不必然違(wei)反程序(xu)(xu)規定(ding)，只(zhi)要前(qian)期調(diao)(diao)(diao)查(cha)已(yi)能確定(ding)案件(jian)基本事(shi)實，且補(bu)充(chong)調(diao)(diao)(diao)查(cha)是在(zai)(zai)作出行(xing)(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)決定(ding)之前(qian)進(jin)(jin)行(xing)(xing)，以進(jin)(jin)一步完(wan)善(shan)案件(jian)事(shi)實認(ren)定(ding)，是被法(fa)(fa)院認(ren)可的(de)(de)(de)。

（二(er)）最高人民法院（2017）最高法行申 4273 號行政裁定書

該(gai)裁(cai)定書(shu)指(zhi)出，聽取當(dang)事(shi)人意見或者聽證(zheng)(zheng)本(ben)身(shen)就是案件事(shi)實(shi)調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)的(de)一(yi)個環(huan)節，是一(yi)種特殊調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)處理(li)程(cheng)序。查(cha)證(zheng)(zheng)當(dang)事(shi)人主張(zhang)的(de)事(shi)實(shi)、理(li)由(you)和證(zheng)(zheng)據是否成立，有(you)可(ke)能需要再進行(xing)必要的(de)調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)核(he)實(shi)。同時強調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)，為保障(zhang)當(dang)事(shi)人權利，對二次處罰聽證(zheng)(zheng)告知的(de)，當(dang)事(shi)人仍享有(you)陳述(shu)申辯和聽證(zheng)(zheng)權利。這進一(yi)步說明聽證(zheng)(zheng)會(hui)后補(bu)充(chong)調(diao)(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)在符合(he)一(yi)定程(cheng)序保障(zhang)當(dang)事(shi)人權利的(de)前提下，是合(he)理(li)且可(ke)行(xing)的(de)。

四、生態環境部有關解釋答復政策分析

生(sheng)態(tai)環(huan)境部雖(sui)無針對聽證會(hui)后補充調查的(de)專門、具體的(de)解釋答復文(wen)件，但在(zai)其(qi)執法(fa)指(zhi)導精神中，強(qiang)調保(bao)障當事(shi)(shi)人合(he)法(fa)權益與確(que)保(bao)行(xing)政處罰(fa)合(he)法(fa)公正的(de)統一。在(zai)處理(li)行(xing)政處罰(fa)案(an)件時，要(yao)(yao)全面(mian)、客觀、公正地調查收(shou)集證據(ju)。聽證會(hui)后，若當事(shi)(shi)人提出新(xin)的(de)事(shi)(shi)實、理(li)由和證據(ju)，生(sheng)態(tai)環(huan)境部門有必要(yao)(yao)進行(xing)核實調查，以確(que)保(bao)案(an)件事(shi)(shi)實清楚、證據(ju)確(que)鑿，這符合(he)生(sheng)態(tai)環(huan)境執法(fa)的(de)根(gen)本目標。

五、結論

綜合以(yi)上法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)規(gui)定、指導性判例以(yi)及生(sheng)態環(huan)境部相(xiang)關(guan)(guan)政策(ce)精神分(fen)析，行(xing)政處(chu)罰(fa)聽證(zheng)(zheng)會(hui)后，在一(yi)定條件(jian)(jian)下可以(yi)進(jin)行(xing)補充(chong)調(diao)查(cha)(cha)(cha)。聽證(zheng)(zheng)結(jie)束≠調(diao)查(cha)(cha)(cha)終結(jie)，聽證(zheng)(zheng)程序(xu)(xu)作為(wei)行(xing)政處(chu)罰(fa)中的特殊環(huan)節(jie)，是調(diao)查(cha)(cha)(cha)程序(xu)(xu)的一(yi)部分(fen)，并非調(diao)查(cha)(cha)(cha)終結(jie)的標志(zhi)。當(dang)(dang)聽證(zheng)(zheng)中出現新的事(shi)實(shi)、理(li)(li)由或(huo)(huo)證(zheng)(zheng)據，可能影響案件(jian)(jian)定性或(huo)(huo)處(chu)理(li)(li)結(jie)果時，行(xing)政機(ji)關(guan)(guan)基(ji)于全面、客觀、公(gong)正(zheng)調(diao)查(cha)(cha)(cha)案件(jian)(jian)事(shi)實(shi)的職責要求，應當(dang)(dang)進(jin)行(xing)補充(chong)調(diao)查(cha)(cha)(cha)。但在補充(chong)調(diao)查(cha)(cha)(cha)過程中，要充(chong)分(fen)保障(zhang)當(dang)(dang)事(shi)人的陳述(shu)、申辯(bian)以(yi)及聽證(zheng)(zheng)等權利，若(ruo)補充(chong)調(diao)查(cha)(cha)(cha)后擬作出的行(xing)政處(chu)罰(fa)內容或(huo)(huo)相(xiang)關(guan)(guan)事(shi)實(shi)、理(li)(li)由、依據發生(sheng)改變，應當(dang)(dang)重(zhong)新履行(xing)告知(zhi)程序(xu)(xu)，當(dang)(dang)事(shi)人對二次處(chu)罰(fa)告知(zhi)仍(reng)享有陳述(shu)、申辯(bian)和(he)聽證(zheng)(zheng)權利。在當(dang)(dang)事(shi)人放(fang)棄(qi)相(xiang)關(guan)(guan)權利或(huo)(huo)聽證(zheng)(zheng)期限屆滿(man)后，行(xing)政機(ji)關(guan)(guan)方可依法(fa)作出行(xing)政處(chu)罰(fa)決定。

在生(sheng)態(tai)環(huan)境行(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)工(gong)作中，生(sheng)態(tai)環(huan)境部(bu)門應準確(que)把握聽(ting)證程序與(yu)補(bu)充(chong)調(diao)查的關系，依法(fa)依規開展行(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)工(gong)作，實現程序正(zheng)義與(yu)實體正(zheng)義的有機統(tong)一，確(que)保行(xing)政(zheng)處罰(fa)(fa)決(jue)定的合法(fa)、公正(zheng)、有效。

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