【谷騰環保網訊】??在執法(fa)實踐中(zhong)，發現(xian)排污(wu)單位(wei)正(zheng)(zheng)在生產但(dan)廢(fei)氣處理(li)設施未(wei)開啟運(yun)行，該單位(wei)涉嫌不(bu)(bu)正(zheng)(zheng)常運(yun)行大氣污(wu)染防治設施，該類違法(fa)行為構(gou)成(cheng)要件(jian)之(zhi)一是(shi)(shi)具有(you)主(zhu)觀故(gu)(gu)意(yi)性，但(dan)是(shi)(shi)，排污(wu)單位(wei)常給(gei)出的理(li)由是(shi)(shi)操作工忘記開了，不(bu)(bu)是(shi)(shi)故(gu)(gu)意(yi)不(bu)(bu)開。應如何調查判斷是(shi)(shi)否(fou)具有(you)主(zhu)觀故(gu)(gu)意(yi)？筆者試(shi)作分析。

不正常運行大氣污染防治設施違法行為構成要件有哪些？

《大(da)氣(qi)(qi)污染防(fang)治法》第(di)二(er)十條第(di)二(er)款規定“禁(jin)止通(tong)過偷排(pai)、篡改(gai)或者(zhe)偽造監測數據、以逃避現場檢查(cha)為(wei)目的(de)的(de)臨(lin)時停產、非緊急情況(kuang)下開啟應(ying)急排(pai)放通(tong)道(dao)、不正常運行大(da)氣(qi)(qi)污染防(fang)治設施等逃避監管的(de)方式排(pai)放大(da)氣(qi)(qi)污染物”，不正常運行大(da)氣(qi)(qi)污染防(fang)治設施被認(ren)定為(wei)屬于逃避監管的(de)排(pai)污方式，法條本身就要求行為(wei)人在實(shi)施行為(wei)時具有主觀故(gu)意的(de)心態。

《關于印發＜行政主(zhu)管部(bu)門移送適用行政拘留環(huan)境(jing)違法案件暫行辦法＞通知(zhi)》（公治〔2014〕853號）（下(xia)稱《暫行辦法》）第七條列(lie)舉了6種不正常運行污(wu)(wu)染(ran)防(fang)治設(she)施(shi)(shi)具(ju)體(ti)情形(xing)(xing)，如(ru)“將部(bu)分或(huo)全部(bu)污(wu)(wu)染(ran)物不經過處(chu)理設(she)施(shi)(shi)，直接排放(fang)的(de)”，又如(ru)“在生產(chan)經營或(huo)者作(zuo)業過程中，停止運行污(wu)(wu)染(ran)物處(chu)理設(she)施(shi)(shi)的(de)”，這些情形(xing)(xing)不難看出(chu)，行為人是具(ju)有主(zhu)觀故意的(de)心態。

簡(jian)而言之，不(bu)正常(chang)運行(xing)(xing)大(da)氣污(wu)染防治設施(shi)違(wei)法行(xing)(xing)為構成(cheng)要件有(you)(you)三(san)：其(qi)一(yi)是(shi)存在排放大(da)氣污(wu)染物(wu)的行(xing)(xing)為，其(qi)二是(shi)該行(xing)(xing)為符合不(bu)正常(chang)運行(xing)(xing)污(wu)染防治設施(shi)的具體情(qing)形(xing)，其(qi)三(san)是(shi)行(xing)(xing)為人在實施(shi)行(xing)(xing)為時具有(you)(you)主觀故(gu)意的心(xin)態。相(xiang)比而言，第三(san)個構成(cheng)要件調查(cha)起來有(you)(you)較大(da)難度(du)。

何為主觀故意？

當下的行(xing)政處罰法(fa)(fa)等(deng)行(xing)政法(fa)(fa)領(ling)(ling)域雖(sui)然(ran)沒有對“主觀故(gu)意(yi)”作出定(ding)義，但從法(fa)(fa)秩序(xu)的統一(yi)性(xing)視角(jiao)出發，法(fa)(fa)律體(ti)系內(nei)部應保持協調統一(yi)，筆者認(ren)為(wei)行(xing)政法(fa)(fa)上的關于“主觀故(gu)意(yi)”的認(ren)定(ding)與刑法(fa)(fa)領(ling)(ling)域應是大體(ti)一(yi)致的。《刑法(fa)(fa)》第十(shi)四條對“主觀故(gu)意(yi)”給出了(le)定(ding)義，我國刑法(fa)(fa)理論(lun)將主觀故(gu)意(yi)進一(yi)步分為(wei)直(zhi)接故(gu)意(yi)和間接故(gu)意(yi)。直(zhi)接故(gu)意(yi)是指(zhi)行(xing)為(wei)人認(ren)識到自(zi)己的行(xing)為(wei)必(bi)然(ran)或(huo)可能會(hui)發生(sheng)(sheng)危(wei)(wei)害(hai)社會(hui)的結(jie)果(guo)，并(bing)(bing)且希望這種結(jie)果(guo)發生(sheng)(sheng)的心理態度。間接故(gu)意(yi)是指(zhi)行(xing)為(wei)人認(ren)識到自(zi)己的行(xing)為(wei)可能會(hui)發生(sheng)(sheng)危(wei)(wei)害(hai)社會(hui)的結(jie)果(guo)，并(bing)(bing)且放任(ren)這種危(wei)(wei)害(hai)結(jie)果(guo)發生(sheng)(sheng)的心理態度。

原國(guo)家環保總局2003年11月11日印發的(de)《關于“不正(zheng)常(chang)使用(yong)”污染(ran)物(wu)(wu)處(chu)理設施(shi)違法(fa)認定(ding)和(he)處(chu)罰的(de)意(yi)(yi)見(jian)(jian)》中(zhong)對“故(gu)意(yi)(yi)”不正(zheng)常(chang)使用(yong)污染(ran)物(wu)(wu)處(chu)理設施(shi)的(de)“故(gu)意(yi)(yi)”作(zuo)了界定(ding)，即排污單位明知上述行(xing)為可能(neng)導致污染(ran)物(wu)(wu)處(chu)理設施(shi)不能(neng)正(zheng)常(chang)發揮處(chu)理作(zuo)用(yong)的(de)結(jie)果，并且希望或者放任該結(jie)果的(de)發生。顯然，該意(yi)(yi)見(jian)(jian)已清晰地闡述了不正(zheng)常(chang)使用(yong)的(de)“主觀故(gu)意(yi)(yi)”的(de)認定(ding)，該認定(ding)與刑法(fa)理論上相一致。

如何調查行為人是否具有主觀故意？

在調查認定(ding)行為人(ren)是否具(ju)有(you)主觀故(gu)意的(de)心態，應堅持“證(zheng)(zheng)據(ju)裁判”原(yuan)則(ze)，全面、及時、客觀、公正地開展調查取(qu)證(zheng)(zheng)，做到有(you)關(guan)證(zheng)(zheng)據(ju)可(ke)以形成證(zheng)(zheng)據(ju)鏈。

首先，要(yao)確定調查對象。根據《暫行(xing)辦法(fa)》第九條規定，調查對象主要(yao)包括(kuo)直接(jie)負(fu)責(ze)(ze)(ze)的主管(guan)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)和(he)其他直接(jie)責(ze)(ze)(ze)任人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)兩類。直接(jie)負(fu)責(ze)(ze)(ze)的主管(guan)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)是指(zhi)違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)主要(yao)獲利者和(he)在生產(chan)、經(jing)營中有決定權的管(guan)理、指(zhi)揮、組織人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)；其他直接(jie)責(ze)(ze)(ze)任人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)是指(zhi)直接(jie)排放、傾倒、處置污(wu)染物或者篡改、偽造監測數據的工作人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)等。

其(qi)次，從行為(wei)(wei)人的認(ren)識能(neng)力著手(shou)。著重調查行為(wei)(wei)人的職業(ye)經歷(li)(li)、文化程度(du)(du)、年齡狀(zhuang)況(kuang)(kuang)、健(jian)康狀(zhuang)況(kuang)(kuang)、專業(ye)背景、任職情(qing)況(kuang)(kuang)、工作職責(ze)、培(pei)訓經歷(li)(li)、因同類行為(wei)(wei)受到的行政處(chu)罰或者刑事(shi)追(zhui)究(jiu)情(qing)況(kuang)(kuang)，以及企(qi)業(ye)內部(bu)的環保管理制度(du)(du)、生態環境部(bu)門歷(li)(li)史(shi)檢查記錄等(deng)證據(ju)，結(jie)合其(qi)供述，進行綜合分析判斷(duan)行為(wei)(wei)人對自己的行為(wei)(wei)可能(neng)導致污(wu)染物處(chu)理設(she)施不能(neng)正常發揮處(chu)理作用這一危害結(jie)果是否具有認(ren)識能(neng)力。

再(zai)次，調查(cha)(cha)行(xing)(xing)(xing)為發(fa)(fa)生時的(de)客觀環境、條件及(ji)事實，調查(cha)(cha)行(xing)(xing)(xing)為人(ren)在(zai)(zai)當時的(de)履職(zhi)情(qing)(qing)況，如行(xing)(xing)(xing)為人(ren)有(you)無采取了阻止污(wu)染(ran)防治(zhi)設施(shi)不(bu)正(zheng)常運行(xing)(xing)(xing)這一(yi)(yi)危(wei)害結(jie)(jie)果發(fa)(fa)生的(de)措施(shi)，還是(shi)聽之任之，繼續(xu)生產(chan)放(fang)任污(wu)染(ran)物排(pai)放(fang)。基于這些具體情(qing)(qing)況，再(zai)結(jie)(jie)合行(xing)(xing)(xing)為人(ren)的(de)認(ren)識能力及(ji)理智正(zheng)常的(de)一(yi)(yi)般人(ren)在(zai)(zai)同樣的(de)場合標準，判斷(duan)行(xing)(xing)(xing)為人(ren)是(shi)否明(ming)知自己(ji)的(de)行(xing)(xing)(xing)為可能會導致污(wu)染(ran)物處理設施(shi)不(bu)能正(zheng)常發(fa)(fa)揮處理作用(yong)。

對于前文所(suo)述廢氣處理(li)(li)設(she)(she)施(shi)(shi)未運(yun)行(xing)的(de)環(huan)(huan)境(jing)違法行(xing)為，在(zai)現(xian)場固(gu)定好客觀(guan)證(zheng)(zheng)據后，筆者(zhe)認為，宜第一時間(jian)圍(wei)繞案(an)發(fa)當天的(de)“行(xing)為人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)、知情人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)、案(an)涉環(huan)(huan)保設(she)(she)施(shi)(shi)和(he)(he)企(qi)業生產情況(kuang)”開(kai)展調查，查清環(huan)(huan)保設(she)(she)施(shi)(shi)未運(yun)行(xing)的(de)持續時間(jian)及原因，查清在(zai)環(huan)(huan)保設(she)(she)施(shi)(shi)未運(yun)行(xing)期間(jian)，操作(zuo)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)和(he)(he)管理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)的(de)履(lv)職情況(kuang)，避免事(shi)后企(qi)業內部有關(guan)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)“串供(gong)”而影響取(qu)證(zheng)(zheng)，具體包括企(qi)業內部環(huan)(huan)保管理(li)(li)制度、環(huan)(huan)保設(she)(she)施(shi)(shi)操作(zuo)規(gui)程、近(jin)段時間(jian)的(de)環(huan)(huan)保設(she)(she)施(shi)(shi)運(yun)行(xing)記(ji)錄、有關(guan)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)員(yuan)考勤記(ji)錄、生產記(ji)錄等(deng)書證(zheng)(zheng)，結合廠區(qu)視頻監控、行(xing)為人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)供(gong)述、有關(guan)證(zheng)(zheng)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)言等(deng)證(zheng)(zheng)據。

對(dui)(dui)于有(you)(you)(you)關(guan)人(ren)員供述“忘記(ji)開環(huan)(huan)保(bao)設(she)施”來抗辯其(qi)(qi)不具有(you)(you)(you)主觀(guan)故意(yi)性時，如果經調查，企(qi)業(ye)(ye)內部明確有(you)(you)(you)關(guan)人(ren)員是(shi)負責操作環(huan)(huan)保(bao)設(she)施的(de)(de)，也(ye)經過操作培訓，操作也(ye)有(you)(you)(you)一(yi)段時間(jian)了，那(nei)其(qi)(qi)對(dui)(dui)廢(fei)(fei)氣(qi)處理(li)設(she)施沒有(you)(you)(you)開啟運(yun)行而無法(fa)處理(li)廢(fei)(fei)氣(qi)是(shi)有(you)(you)(you)認識的(de)(de)；如果當天他在企(qi)業(ye)(ye)上班，企(qi)業(ye)(ye)也(ye)是(shi)生產的(de)(de)，按理(li)智正常的(de)(de)一(yi)般人(ren)在同樣場(chang)合的(de)(de)標準(zhun)判(pan)斷，一(yi)般是(shi)不會“一(yi)忘了之”地對(dui)(dui)待環(huan)(huan)保(bao)設(she)施的(de)(de)，可以認為行為人(ren)至少具有(you)(you)(you)間(jian)接故意(yi)的(de)(de)心態，除非(fei)有(you)(you)(you)證據表明其(qi)(qi)確系不知情。

行為人職務行為引起的法律后果由排污單位承擔

主(zhu)觀(guan)故(gu)意是反映人(ren)的主(zhu)觀(guan)心態，不可能說某個(ge)單位具有主(zhu)觀(guan)故(gu)意性，哪(na)怕是單位犯(fan)罪，也主(zhu)要由(you)單位的實際(ji)控制人(ren)、主(zhu)要負責(ze)人(ren)或(huo)授權(quan)的分管(guan)負責(ze)人(ren)及單位的其他員工實施行為所致。

《環境保護法(fa)》第六條(tiao)和第四十二條(tiao)的(de)規定(ding)確立了企業(ye)事業(ye)單(dan)位(wei)和其他生(sheng)產經(jing)營者的(de)污染(ran)防治主體責(ze)任。《大氣污染(ran)防治法(fa)》第七條(tiao)也有規定(ding)，即企業(ye)事業(ye)單(dan)位(wei)和其他生(sheng)產經(jing)營者應當采取有效措施，防止、減少大氣污染(ran)，對所造成(cheng)的(de)損(sun)害依法(fa)承擔責(ze)任。

排污(wu)單(dan)位員工具體實施了(le)環(huan)境違法(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)，由(you)排污(wu)單(dan)位承(cheng)擔(dan)(dan)(dan)(dan)相(xiang)應的(de)行(xing)(xing)(xing)政責任(ren)(ren)，法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規規章明確同時規定了(le)員工也應承(cheng)擔(dan)(dan)(dan)(dan)行(xing)(xing)(xing)政責任(ren)(ren)的(de)除外(wai)。這也與民(min)事領域所明確的(de)“員工的(de)職(zhi)務行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)所產生的(de)法(fa)(fa)律后果由(you)單(dan)位承(cheng)擔(dan)(dan)(dan)(dan)”相(xiang)一致。因(yin)排污(wu)單(dan)位員工實施的(de)不正常運行(xing)(xing)(xing)大氣(qi)污(wu)染防治(zhi)設施行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)，其法(fa)(fa)律后果首先應由(you)排污(wu)單(dan)位承(cheng)擔(dan)(dan)(dan)(dan)，有關(guan)責任(ren)(ren)人(ren)員依法(fa)(fa)承(cheng)擔(dan)(dan)(dan)(dan)相(xiang)應責任(ren)(ren)。

經依法(fa)(fa)(fa)充分(fen)調查后，無法(fa)(fa)(fa)認定(ding)或(huo)難以(yi)認定(ding)行(xing)(xing)(xing)(xing)為人具有(you)主觀故意的(de)心(xin)態，不(bu)正常運(yun)行(xing)(xing)(xing)(xing)大氣污(wu)染防(fang)治(zhi)設施違法(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)為也即不(bu)能(neng)成立，生態環(huan)境部(bu)門應堅持實事求是的(de)原則，依法(fa)(fa)(fa)撤銷(xiao)案件或(huo)不(bu)予行(xing)(xing)(xing)(xing)政處罰，不(bu)能(neng)勉強地(di)作(zuo)出行(xing)(xing)(xing)(xing)政處罰決定(ding)，否則就(jiu)違反(fan)了(le)行(xing)(xing)(xing)(xing)政處罰的(de)合法(fa)(fa)(fa)性(xing)原則，導致行(xing)(xing)(xing)(xing)政處罰決定(ding)的(de)錯(cuo)誤。

作者單(dan)位：浙江省嘉興市生態環境局平(ping)湖(hu)分局　　

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